هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار دستورالعمل اجرایی دریافت سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری را تصویب و ابلاغ کرد.
سازمان بورس ابلاغ كرد
دستورالعملي براي ساماندهي دريافت سفارش هاي تلفني كارگزاران
سنا- هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار دستورالعمل اجرایی دریافت سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری را تصویب و ابلاغ کرد.
بنابراين گزارش، این دستورالعمل به منظور دریافت سفارش های تلفنی برای انجام معاملات اوراق بهادار و کالا در بورس ها و بازارهای خارج از بورس با استفاده از مرکز تماس کارگزاری در تاریخ سي ويكم ارديبهشت ماه سال جاري شامل 28 ماده و 10 تبصره و یک پیوست به تصویب هیات مدیره سازمان بورس رسید.بر اساس این دستورالعمل، مرکز تماس عبارت است از سخت افزارها و نرم افزارهایی که به واسطه آن امکان ثبت سفارش های تلفنی مشتری توسط عضو فراهم می شود.سفارش تلفنی نیز درخواست خرید یا فروش اوراق بهادار و کالا و اخذ سایر اطلاعات مربوط به آن طبق مقررات است که توسط مشتری با استفاده از مرکز تماس، جهت اجرا به عضو ارسال می شود.مرکز تماس مورد استفاده عضو باید از قبل از حیث مواردی از قبیل امنیت و قابلیت های فنی به ویژه جهت تعیین صحیح هویت مشتری و حفظ تمامیت پیام های مورد مبادله و نگهداری سوابق به صورت مطمئن در یک سطح معقول و متعارف به تايید سازمان رسیده و امکانات مناسبی را جهت کنترل و نظارت مستمر بر حفظ شرایط فوق در اختیار سازمان قرار دهد.همچنین صدور تايیدیه مندرج در صدر این ماده رافع مسوولیت عضو در خصوص تامین امنیت و قابلیت های فنی مرکز تماس نمی باشد.بهره برداری از مرکز تماس تایید شده موضوع این ماده پس از پلمب آن توسط سازمان امکان پذیر است و هرگونه تغییر در آن مستم اخذ تاییدیه مجدد از سازمان است.درخواست اخذ تاییدیه باید توسط عضو به صورت كتبي و به همراه مستندات مورد نیاز به سازمان بورس ارائه شود. در صورت کامل بودن اطلاعات و مستندات فوق، سازمان نظر خود را مبنی بر پذیرش یا رد درخواست ارائه شده به عضو متقاضی اعلام می نماید.بر اساس این دستورالعمل، عضو باید قراردادی را مطابق نمونه پیوست این دستورالعمل، با مشتریان در خصوص استفاده از خدمات مرکز تماس منعقد نماید.
در عین حال، ساعت و روزهای ارائه خدمات از طریق مرکز تماس باید در قرارداد فیمابین عضو و مشتری مشخص شده و عضو متعهد است در زمان های توافق شده در قرارداد نسبت به دریافت سفارش های تلفنی و اجرای آنها اقدام نماید. در خارج از زمان های تعیین شده در قرارداد، عضو مسوولیتی در قبال دریافت و اجرای سفارش های تلفنی نخواهد داشت.در صورتی که در زمان ارائه سفارش های تلفنی نماد معاملاتی اوراق بهاداری متوقف یا اطلاعیه عرضه کالایی منتشر نشده باشد، چنانچه تا یک هفته نماد مذکور باز نشده یا اطلاعیه عرضه کالای مورد نظر منتشر نگردد، سفارش مذکور ملغی الاثر خواهد شد.عضو باید نام کاربر و رمز عبور استفاده از خدمات مرکز تماس را به صورت محرمانه و چاپی ظرف حداکثر یک هفته پس از امضای قرارداد، در اختیار مشتری قرار دهد و ارائه خدمات آغاز شود.در صورتی که رمز عبور استفاده از خدمات مرکز تماس حداقل سه بار به صورت متوالی اشتباه وارد شود، خدمات مرکز تماس برای شخص مزبور غیرفعال شده و ارایه خدمات به وی مشروط به مراجعه مجدد به عضو است.
عضو در زمان ارائه نام کاربر و رمز عبور مشتری باید کارمندان پذیرش را به عنوان کاربر یا کاربران پاسخگوی عضو مرکز تماس به مشتری معرفی نماید. ارتباط مشتری با کاربر یا کاربران پاسخگوی عضو به طور خودکار توسط مرکز تماس انجام می شود.در این دستورالعمل آمده است: سفارش های تلفنی دریافتی با استفاده از خدمات مرکز تماس عضو تفاوتی با سفارش های کتبی حضوری ندارد و کلیه مقررات مربوط به دریافت، ثبت و اجرای سفارش ها، در خصوص سفارش های تلفنی نیز لازم الاجرا می باشند. سفارش دریافتی از مشتریان از طریق مرکز تماس صرفا در صورت رعایت مقررات مربوط اجرا می شود.مشتری می تواند در چارچوب مقررات و قرارداد منعقده با عضو، نسبت به ارسال، تغییر یا لغو سفارش تلفنی از طریق مرکز تماس اقدام نماید.تنها دارنده نام کاربری و رمز عبور، مشتری است. مسوولیت استفاده و حفاظت از رمز عبور و نام کاربری و نیز مسوولیت انجام هرگونه معامله که دریافت سفارش آن از طریق نام کاربری یا رمز عبور مشتری صورت می گیرد، بر عهده وی است. مشتری همچنین مسوول خسارت هایی است که در نتیجه عدم رعایت قوانین و مقررات و مفاد این قرارداد توسط وی حادث شود. در صورتی که مشتری ثابت نماید نام کاربری و رمز عبور وی به واسطه تقصیر عضو یا کارمندان آن توسط شخص دیگری مورد استفاده قرار گرفته مسوولیتی نداشته و می تواند جهت دریافت خسارات احتمالی وارده به عضو رجوع نماید.عضو باید در هنگام دریافت سفارشات مشتری بطور متعارف عمل کرده و در صورت وجود تردید موجه در هویت مشتری، به جهت عواملی از قبیل تفاوت فاحش در صوت و امثال آن از اجرای سفارش خودداری کرده و مراتب را به طریق مقتضی به اطلاع مشتری برساند.در صورتی که محتوای صوت و پیام مشتری به هر علت مبهم، مجمل، نارسا یا مخدوش باشد، عضو مکلف است از ترتیب اثر دادن به آن سفارش یا درخواست خودداری نموده و مراتب را به طریق مقتضی به اطلاع مشتری برساند. همچنین در صورتی که به واسطه اعمال حقوق متعلق به عضو در قرارداد، مشتری متحمل ضرر و زیان گردد، عضو مسوول جبران خسارت های وارده نخواهد بود.
عضو باید شخصی را به عنوان مسوول مرکز تماس منصوب نماید. این شخص موظف به نظارت مستمر بر رعایت مقررات و اامات ویژه ارسال و دریافت سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس و انجام اقدامات کنترلی و نظارتی لازم از جمله احراز هویت مشتری و رعایت اامات ابلاغی توسط سازمان است.تمامی تماس های تلفنی که با استفاده از مرکز تماس دریافت می گردد، طبق شرایط ابلاغی توسط سازمان، ثبت و سفارش های تلفنی توسط کاربر پاسخگوی عضو از طریق سامانه مدیریت سفارش (OMS) به سامانه معاملات ارسال خواهد شد.عضو موظف است کلیه تماس های تلفنی بین مشتری و عضو را در مرکز تماس خود طبق ضوابط اعلامی سازمان به صورت مطمئن ثبت و نگهداری و حسب درخواست به سازمان ارایه کند.همچنین عضو باید رویه های قابل اتکایی را جهت شناسایی مشتری در هر تماس در قالب قرارداد فیمابین با مشتری مشخص نماید.سفارش های تلفنی خلاف مقررات نباید با استفاده از مرکز تماس پذیرفته و به سامانه معاملات ارسال شود. در این خصوص ضروری است سوابق این موضوع ثبت و نگهداری شده و نسبت به اطلاع رسانی به مشتری در خصوص عدم پذیرش سفارش تلفنی به نحو مقتضی اقدام شود.در بخش دیگری از این دستورالعمل آمده است: عضو نمی تواند بابت ارایه خدمات مرکز تماس، وجهی علاوه بر کارمزدهای مصوب سازمان از مشتری دریافت کند.همچنین عضو باید رویه های ارسال دستور معاملات مشتریان با استفاده از خدمات مرکز تماس، محدودیت ها، شرایط و مخاطرات مربوط به این نوع معاملات اوراق بهادار و کالا را از طریق سایت رسمی خود به اطلاع عموم رسانده و هرگونه تغییر در موارد فوق را بلافاصله اعلام نماید.
داده پیام ها و سوابق کلیه تراکنش های دریافتی از مشتری و ارسالی به وی که با رعایت قوانین و مقررات و در چارچوب مفاد این دستورالعمل ایجاد، ثبت و نگهداری شده است در حکم اسناد معتبر و قابل استناد در مراجع ذیصلاح است. در صورت بروز اختلاف بین عضو و مشتری در خصوص این سوابق و داده پیام ها، اطلاعات ثبت شده در مرکز تماس، معتبر و برای طرفین لازم الاتباع است.حل اختلاف در صورت عدم حصول توافق از طریق مذاکره فیمابین، با توجه به حاکمیت قانون بازار اوراق بهادار بر اختلافات ناشی از معاملات در این بازار، مطابق ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 صورت می گیرد. رییس اداره امور کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: معیارهای فنی و امنیتی نرم افزارهای مورد استفاده دستورالعمل فوق به زودی از سوی این سازمان اعلام می شود.
محمد عطایی اظهار داشت: شرکت های نرم افزاری و کارگزاری پس دریافت تاییدیه از مدیریت فناوری اطلاعات سازمان بورس می توانند درخواست دریافت مجوز خود را به اداره امور کارگزاران این سازمان ارائه دهند.
درباره این سایت